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不予行政處罰、實施執(zhí)法觀察期制度......湖南省公布市場監(jiān)管服務型執(zhí)法典型案例
核心提示：近年來，湖南省市場監(jiān)督管理部門牢固樹立監(jiān)管為民理念，積極探索創(chuàng)新，構(gòu)建“預防為主、輕微免罰、重違嚴懲、過罰相當、事后回訪”的服務型執(zhí)法模式，在堅持嚴格執(zhí)法的同時傳遞了執(zhí)法的溫度，實現(xiàn)了法律效果與社會效果的有機融合，優(yōu)化了營商環(huán)境?，F(xiàn)將部分典型案例公布如下：
近年來，湖南省市場監(jiān)督管理部門牢固樹立監(jiān)管為民理念，積極探索創(chuàng)新，構(gòu)建“預防為主、輕微免罰、重違嚴懲、過罰相當、事后回訪”的服務型執(zhí)法模式，在堅持嚴格執(zhí)法的同時傳遞了執(zhí)法的溫度，實現(xiàn)了法律效果與社會效果的有機融合，優(yōu)化了營商環(huán)境?，F(xiàn)將部分典型案例公布如下：
一、懷化市鶴城區(qū)市場監(jiān)督管理局對湖南某食品有限公司超許可范圍生產(chǎn)豆制品麻辣香干案不予行政處罰
2024年10月，湖南某食品有限公司受委托為湖南某休閑食品有限公司加工牛肉制品期間，分兩次對其提供的10公斤豆制品原料進行鹵制，加工制作麻辣香干，合計生產(chǎn)400包并交付，貨值金額1014.6元。湖南某休閑食品有限公司將上述麻辣香干食品進一步包裝后利用互聯(lián)網(wǎng)平臺銷售，后被舉報。經(jīng)鶴城區(qū)市場監(jiān)督管理局核查，湖南某食品有限公司取得《食品生產(chǎn)許可證》的營業(yè)范圍不包含“豆制品”。2025年1月24日，該局對當事人立案調(diào)查。上述麻辣香干生產(chǎn)加工的原料數(shù)量小，加工時間短且工藝簡單，當事人為滿足委托方需求而加工，未收取加工費用，無違法來得到的。當事人具有肉制品、速凍制品、蔬菜制品和水產(chǎn)制品四個類別食品生產(chǎn)許可，在案件調(diào)查期間已停止豆制品類食品生產(chǎn)活動，當事人是初次違法，且《檢驗報告》顯示上述麻辣香干為合格產(chǎn)品。當事人的上述行為符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款及《湖南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)實施辦法》第九條第三款規(guī)定的不予行政處罰情形，該局決定對當事人進行教育，不予行政處罰。
本案執(zhí)法部門對初次違法行為，考慮違法情節(jié)、危害后果等因素依法不予處罰，生產(chǎn)上述麻辣香干加工工藝簡單，安全風險相比來說較低，且經(jīng)檢驗合格未造成危害后果，對當事人依法不予行政處罰既起到了教育作用，又體現(xiàn)了執(zhí)法溫度，使當事人不因“小過”而陷入經(jīng)營困境，不因“被罰”而導致信用受損。同時，案后給予政策咨詢、業(yè)務幫扶等服務，通過加強企業(yè)全體員工食品安全警示教育，推動企業(yè)培育合規(guī)文化，自我糾錯，體現(xiàn)了市場監(jiān)督管理部門將推進服務型執(zhí)法、促進高水平發(fā)展落到實處的責任與擔當。
二、益陽市安化縣市場監(jiān)督管理局對安化縣某茶葉廠未取得食品生產(chǎn)許可從事食品生產(chǎn)活動案實施執(zhí)法觀察期制度
2024年6月3日，湖南省益陽市安化縣市場監(jiān)管局對安化縣某茶葉廠（持有《營業(yè)執(zhí)照》）新舊廠房做現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)廠區(qū)內(nèi)有多種千兩茶、百兩茶、天尖等茶葉產(chǎn)品，但當事人一直未取得《食品生產(chǎn)許可證》。除機器壓制龍珠、機器壓制方塊、手工制作龍珠等有標簽標示外，其他茶葉產(chǎn)品均無標簽標示。另在當事人廠房內(nèi)發(fā)現(xiàn)有產(chǎn)品原料黑毛茶15000kg、茶葉蒸制設備1套、鍋爐1個。該局依法對上述涉案茶葉產(chǎn)品采取扣押行政強制措施。當事人未經(jīng)許可生產(chǎn)的茶葉產(chǎn)品貨值金額共計158157元，違法來得到的共計33387元。當事人未經(jīng)許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動的行為，違反了《中華人民共和國
》第三十五條第一款的規(guī)定，應依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》第一百二十二條第一款之規(guī)定予以處罰。根據(jù)《益陽市市場監(jiān)督管理局行政處罰案件執(zhí)法觀察期制度暫行辦法》第五條的規(guī)定，當事人符合適用執(zhí)法觀察期的情形，該局于2024年6月12日對當事人下達了《執(zhí)法觀察期責令改正通知書》，責令當事人立馬停止違背法律規(guī)定的行為，并于2024年7月12日前完成了整改。鑒于當事人在執(zhí)法觀察期內(nèi)完成了整改并經(jīng)核查屬實，且未出現(xiàn)新的違背法律規(guī)定的行為，根據(jù)《益陽市市場監(jiān)督管理局行政處罰案件執(zhí)法觀察期制度暫行辦法》第三條的規(guī)定，該局依法對當事人予以了減輕處罰，處罰幅度由“處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款”降至0.5倍罰款。
2024年6月21日，益陽市市場監(jiān)督管理局以規(guī)范性文件的形式在全省系統(tǒng)率先出臺《益陽市市場監(jiān)督管理局行政處罰案件執(zhí)法觀察期制度暫行辦法》，對當事人違反法律和法規(guī)規(guī)章的行為，考慮其違背法律規(guī)定的行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，對本可予以行政處罰的企業(yè)給予適當期限的執(zhí)法觀察期，目的是通過引導和激勵企業(yè)自我糾正違背法律規(guī)定的行為，促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，激發(fā)經(jīng)營主體的活力。本案在案件適用條件審查、整改情況復核、減輕處罰審批等環(huán)節(jié)都嚴格遵循相關(guān)規(guī)定，確保了處罰裁量權(quán)的正確行使，做到了寬嚴相濟、處罰與教育相結(jié)合，在堅持嚴格執(zhí)法的同時傳遞了執(zhí)法的溫度，實現(xiàn)了法律效果與社會效果的有機融合。
三、常德市市場監(jiān)督管理局對鼎城區(qū)某商店銷售侵犯注冊商標專用權(quán)商品案不予行政處罰
2025年6月12日，常德市市場監(jiān)督管理局接到舉報，稱舉報人在鼎城區(qū)某商店購買的6瓶53度武陵中醬酒系假冒“武陵”注冊商標的商品。執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查時，在當事人貨架上發(fā)現(xiàn)2瓶假冒53度武陵中醬酒。經(jīng)查，當事人違反《中華人民共和國商標法》第五十七條第（三）項的規(guī)定，該案貨值金額3780元，違法來得到的2880元。鑒于當事人履行了進貨查驗義務，保留了進貨憑證，能證明涉案酒系自己合法取得并如實說明了提供者，案發(fā)后其主動退還舉報人購酒款2880元，主動消除違背法律規(guī)定的行為危害后果，符合《湖南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)基準》第十二章第一節(jié)第三條【裁量基準】第1點的規(guī)定。2025年8月8日，依據(jù)《中華人民共和國商標法》第六十條第二款的規(guī)定，常德市市場監(jiān)督管理局依法對當事人不予行政處罰。
本案是一起涉及商標侵權(quán)但依法不予行政處罰的典型案例，體現(xiàn)了行政執(zhí)法機關(guān)在打擊商標侵犯權(quán)利的行為與保障經(jīng)營者合法權(quán)益之間的平衡。同時，本案符合《中華人民共和國商標法》中“合法來源抗辯”的適用條件，即經(jīng)營者需同時滿足“主觀不明知”“合法取得”“說明提供者”三項要件，方可免除行政處罰。這一處理為同類案件提供了執(zhí)法指引，引導經(jīng)營者規(guī)范建立進貨臺賬制度，從源頭上防范侵權(quán)商品流通。通過嚴格執(zhí)法與合理裁量相結(jié)合，既維護了法律權(quán)威，又體現(xiàn)了包容審慎的監(jiān)管導向，對規(guī)范小微經(jīng)營者行為、優(yōu)化營商環(huán)境具有積極示范意義。
2025年4月21日，株洲市攸縣市場監(jiān)督管理局接到投訴，稱攸縣某食品超市銷售的“東鵬”茉莉上茶超過保質(zhì)期。經(jīng)現(xiàn)場檢查，未發(fā)現(xiàn)上述飲品，該店負責人稱該飲品已由經(jīng)銷商退走。當事人在超過保質(zhì)期后銷售了1瓶，獲非法收入5元，該行為違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十四條第十項規(guī)定。經(jīng)查，當事人已履行進貨查驗義務且及時整改。鑒于當事人初次違法，能如實說明供貨來源，已自行改正并對店內(nèi)開展自查，符合《市場監(jiān)管行政違背法律規(guī)定的行為首違不罰清單（一）》第5項“1.初次違法；2.不包括餐飲環(huán)節(jié)；3.能如實說明進貨來源；4.違法貨值金額不超過500元；5.未發(fā)生食品安全事故或未發(fā)生食源性疾??；6.立即自行改正或責令改正期間已改正”規(guī)定的不予處罰的情形。2025年5月26日，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第三款的規(guī)定，對當事人進行教育，不予行政處罰。后期，執(zhí)法人員開展“回頭看”，查看商家是否完全整改到位，是不是真的存在上述問題。
本案結(jié)合優(yōu)化營商環(huán)境的工作要求，從實際出發(fā)柔性執(zhí)法，有效減輕了當事人的經(jīng)濟負擔；通過指導教育，幫助當事人建樹牢固的食品安全意識，引導其依法合規(guī)經(jīng)營，督促引導當事人積極整改，依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，將柔性執(zhí)法貫穿全過程。
五、衡南縣市場監(jiān)督管理局對衡南縣某商貿(mào)有限公司經(jīng)營不符合食品安全標準食用農(nóng)產(chǎn)品案不予行政處罰
2025年2月11日，衡陽市衡南縣市場監(jiān)督管理局收到湖南某檢測有限公司的檢驗報告，報告載明衡南縣某商貿(mào)有限公司經(jīng)營的大青椒（辣椒）檢驗結(jié)論為不合格。執(zhí)法人員接到檢驗報告后當即對當事人經(jīng)營場所進行核查，現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)抽樣檢驗的同批次大青椒（辣椒），且當事人未在法定期限內(nèi)提出復檢申請。經(jīng)查，當事人采購的該批次大青椒（辣椒）除抽樣檢驗人員抽樣2.42㎏，其余22.58㎏已全部銷售完畢，銷售額200元，違法來得到的200元，該行為違反了《食用農(nóng)產(chǎn)品市場銷售質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》第十五條第一款“禁止銷售者采購、銷售食品安全法第三十四條規(guī)定情形的食用農(nóng)產(chǎn)品”之規(guī)定。鑒于當事人初次違法，非主觀故意、能如實說明進貨來源、未發(fā)生食品安全事故或未發(fā)生食源性疾病且已改正違背法律規(guī)定的行為，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》第一百三十六條的規(guī)定，食品經(jīng)營者履行了本法規(guī)定的進貨查驗等義務，有充分證據(jù)證明其不知道所采購的食品不符合食品安全標準，并能如實說明其進貨來源，免予處罰。2025年4月17日，該局依法對當事人不予行政處罰，并對當事人進行教育，要求其加強食品安全教育培訓，增強食品安全意識，落實食品采購合格查驗制度和銷售索據(jù)索票制度。
本案結(jié)合優(yōu)化營商環(huán)境的工作要求，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》的規(guī)定，參照《市場監(jiān)管行政違背法律規(guī)定的行為首違不罰清單（一）》，以“包容審慎”的監(jiān)管理念，對于當事人的上述違背法律規(guī)定的行為依法不予行政處罰，有效減輕了當事人的經(jīng)濟負擔，體現(xiàn)了“過罰相當”的原則，并通過對當事人的指導教育，幫助當事人樹立牢固的食品安全意識，引導其依法合規(guī)經(jīng)營。（供稿：執(zhí)法稽查局王世川）
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